中国证券监督管理委员会


关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知



证监基金字[2006]176号



各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关问题通知如下：

一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：

（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；

（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；

（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；

（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；

（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。

二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：

（一）申请表 (附件1)；

（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；

（三）投资计划书；

（四）资金来源说明书；

（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；

（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；

（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；

（八）公司章程（复印件）；

（九）与托管人签订的托管协议草案；

（十）最近3年经审计的财务报表；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。

该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）、（八）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。

申请人应当在人民币特殊账户开立后5个工作日内向证监会报送正式托管协议。

三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。

四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：

（一）申请表(附件3)；

（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；

（三）中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；

（四）金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；

（五）实收资本证明文件；

（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；

（七）有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；

（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；

（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。

五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：

（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；

（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。

新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。

六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户一一对应。

合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。

七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况（附件4）。

八、合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。

九、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：

（一）在证券交易所挂牌交易的股票；

（二）在证券交易所挂牌交易的债券；

（三）证券投资基金；

（四）在证券交易所挂牌交易的权证；

（五）中国证监会允许的其他金融工具。

合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

十、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；

（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

十一、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。

十二、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。

十三、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：

（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；

（二）证券账户卡原件或复印件；

（三）具体权利行使人的身份证明；

（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。

十四、合格投资者作为名义持有人，可以根据其名下境外投资者的持股进行部分或分拆投票。

十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

十六、本通知自2006年9月1日起施行。





附件：1. 合格境外机构投资者资格申请表

2. 主要负责人员基本情况表

3. 合格境外机构投资者托管人资格申请表

4. 名义持有人账户季度报表（内容及格式）



中国证券监督管理委员会

二○○六年八月二十四日



甘肃省人民政府


甘肃省人民政府令第45号
　　

　　甘肃省文物重大安全事故行政责任追究规定》已经2008年4月11日省政府第3次常务会议讨论通过，现予公布。自2008年8月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 省长　徐守盛
二○○八年四月十八日





　甘肃省文物重大安全事故行政责任追究规定

　　第一条 为有效防范文物重大安全事故发生，严肃追究文物重大安全事故的行政责任，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律法规的规定，结合本省实际，制定本规定。

　　第二条 本规定所称文物重大安全事故是指：

　　(一）省内全国重点文物保护单位发生被盗、火灾、水毁、倒塌或者人为损毁的；

　　(二)省级、市县级文物保护单位发生严重被盗、重大火灾、大面积水毁、倒塌或者大范围人为损毁的；

　　(三)文物收藏单位发生一级文物、2件以上二级文物或者5件以上三级文物被盗、损毁、灭失的；

　　(四)未经国务院文物行政主管部门批准，违法进行考古勘探、发掘，或者虽经批准但不按规定程序发掘，缺乏安全措施，致使古墓葬、古文化遗址遭受重大破坏或者5件以上文物被盗的；

　　(五)公安、工商、海关等行政部门对依法没收的文物，在办案中保管不善，结案后未及时移交文物行政主管部门，致使发生调换或者造成损毁、流失的；

　　(六)未经政府文物行政主管部门同意，城市规划部门擅自调整、变更规划，造成县级以上文物保护单位文物本体严重损毁，或者批准在其建设控制地带内构建建筑物，严重损坏文物保护单位风貌或原生环境的；

　　(七)未经批准，擅自改变文物保护单位管理体制，造成文物保护单位重大损毁、破坏的；

　　(八)其他人为原因造成文物严重损毁或者流失的。

　　 第三条 各级人民政府应当建立文物安全责任制，并组织有关部门对文物安全事故防范措施的落实情况监督检查。

　　各级政府有关部门在各自职责范围内，做好文物安全事故的防范和处理工作。

　　第四条 县级以上文物行政主管部门应当建立定期检查和报告制度，实行文物安全目标管理责任制，建立健全群众性文物保护组织，及时消除文物安全事故隐患。

　　文物收藏单位应当建立文物安全事故防范制度，采取有效措施防火灾、防水毁、防盗窃、防破坏，确保文物安全。

　　列为风险单位的文物收藏单位和文物保护单位，有关机构应当制定重大文物安全事故防范预案，报上一级文物行政主管部门备案。一级风险单位的文物安全事故防范预案应当报省文物行政主管部门备案。

　　第五条 文物重大安全事故发生后，当地人民政府应当迅速组织力量保护事故现场，开展抢救、抢险工作，并按照规定程序和时限上报，同时发布事故消息，不得隐瞒、谎报或者拖延报告。

　　第六条 文物重大安全事故发生后，当地人民政府应当迅速组织文物、公安、监察等有关部门成立事故调查组进行事故调查。

　　事故调查工作应当自事故发生之日起60日内完成，并由调查组提出调查报告；遇到特殊情况时经调查组提出意见，报上一级政府批准后可以适当延长时间。调查报告应当包括依照本规定对有关责任人员追究行政责任的具体意见。

　　本级人民政府应当自调查报告提交之日起30日内，对有关责任人员作出处理决定。

　　第七条 市州、县市区、乡镇人民政府依照本规定应当履行职责而未履行，或者未按照规定的职责和程序履行，致使本行政区域内发生文物重大安全事故的，对政府主要领导、分管领导和行政主管部门主要负责人以及对文物重大安全事故的发生负有直接责任的主管人员和其他人员，视其情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分。

　　第八条 公安、工商、海关等行政部门对依法没收的文物，在办案中保管不善，结案后未及时移交致使发生调换或者造成损毁、流失的，对单位负责人和直接责任人给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分。

　　第九条 县级以上人民政府有关部门未按照规定职责做好文物安全事故防范工作，造成文物重大安全事故的，对部门负责人和直接责任人给予警告、记过、记大过、降级直至撤职的行政处分。

　　第十条 负责行政审批的有关部门或者单位，未依照法律规定履行审批职责，导致发生文物重大安全事故的，对部门或者单位的负责人和直接责任人，给予警告、记过、记大过、降级直至撤职行政处分。

　　 第十一条 有下列行为之一，造成文物重大安全事故的，对文物行政主管部门的主要负责人给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分：

　　(一)未制定重大安全事故的防范预案或者对防范预案组织落实不力的；

　　(二)未建立定期检查和定期报告制度的；

　　(三)未落实文物安全责任制和建立群众性文物保护组织的。

　　第十二条 未达到安全防护要求的国有文物收藏单位，不按规定将其收藏的珍贵文物交由省文物行政主管部门指定具备条件的单位代为保管，造成文物重大安全事故的，对单位主要负责人和直接责任人给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分。

　　第十三条 文物保护单位的管理使用单位和国有文物收藏单位未按规定建立安全事故防范制度，或者落实安全事故防范措施不力，造成文物重大安全事故的，对单位主要负责人和直接责任人给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分。

　　第十四条 考古单位及其他单位擅自进行考古勘探、发掘，或者虽经批准但不按规定程序发掘，造成文物重大安全事故的，对单位主要负责人和直接责任人，给予警告、记过、记大过、降级、撤职直至开除的行政处分。

　　第十五条 发生文物重大安全事故，有关部门或者单位不按规定上报，或者隐瞒、谎报、拖延报告，阻碍、干涉事故调查处理的，对单位负责人和直接责任人根据情节轻重给予警告、记过、记大过、降级的行政处分。

　　第十六条 本规定自2008年8月1日起施行。