论中国明清时期的会审制度
(作者：杜向前 曲晓春)

在《论中国明清时期会审制度》一文中，笔者拟在对史学家及法学工作者有关明清会审制度大量较成熟完善的研究成果的基础之上，运用辩证唯物史观和对比研究的方法，从法律研究的角度，对明清时期会审制度予以横向纵向比较考察。研究明清封建统治者实施初衷本意、会审制度的递演嬗变，对会审制度在明清时期逐步发展完善、主要内容及湮灭的历史原因进行剖析。从而了解中国封建社会后期，统治者通过“会审”制度，在客观上体现了对死刑案件的“慎刑”及“恤刑”，以发挥较好的社会作用，同时，更可以加强皇帝对司法的控制权，以更好地维护封建专制统治。
纲要内容：
第一部分，开篇引题，对“会审制度”渊源进行概述。对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响及明清统治者推行会审制度的初衷本意进行考察。
阐明作为中国古代法律制度内容之一，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分，结合现有关于明清会审制度的研究材料、成果，对明清时期会审制度形成发展、组织形式、主要内容等进行对比考察。结合明清时期特定政治及思想文化各方面的因素进行综合研究，从而对明清时期会审制度内涵、特点及清代对明主要会审制度的发展等做出评析。
第三部分，也即最后一部分，对会审制度在维护封建皇权统治、加强对司法控制、进一步巩固中央集权的特权性加深认识，对明清会审制度中存在的擅权专断、流于形式的事实进一步的认识，对重大疑难案件的审查及死刑的复核区别处理的客观作用等进行评析。最后，结合明清会审制度的认识，对促进司法制度改革、加强现代法制建设所具有的借鉴意义进行评价。


明清时期（1368年－1911年）是我国封建社会的晚期,也是我国封建社会的衰落时期。社会政治经济矛盾日趋激化，专制主义中央集权极度强化，皇权极端膨胀。
法律制度是一个国家、一个社会在一定时期现实社会关系的反映，是国家实现其统治的基本工具。随着中国古代封建社会体制固有矛盾的不断激化，专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权的不断加强，中国传统法制的重心也开始向维护皇权，加强专制的方向倾斜。
会审制度，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。溯其渊源，可究于汉代始行的“录囚制度”。作为极具中国古代特色的法律制度的一种，是中国封建社会专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权不断加强的一种体现。
有明一代以来明清时期，随着专制主义中央集权制度的极端发展，及维护不断加强封建皇权的需要，在唐宋法律基础上，会审形式进一步发展，形成了体系完备，具有不同组织形式和不同功能的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度。
中国历史上法律制度的每一次变迁转折、递演嬗变，在具体的法律制度、法律条文背后，有着极为复杂的物质生活条件和社会思想因素。为了对明清时期的会审制度进行考察，我们应探究明清统治者实施会审制度的初衷本意是什么？为何自有明一代以来，会审制度在明清时期会有如此完备的发展？明清会审制度的主要内容是什么？明清封建统治王朝为什么要对会审制度给予相当程度的重视？明清时期的社会背景及法律指导思想对会审制度的递演嬗变起到了什么样的作用，给予了什么影响？会审制度在历经明清两个封建王朝数百年的演变，其不同发展阶段，在内容形式，组织实施方面又有那些主要的差异？作为维护封建统治及法制秩序的基本工具和重要手段，我们又如何认识会审制度在中国古代法制发展过程中的客观作用及其弊端？
本文拟结合明清时期会审制度的主要内容及明清时期特定政治及思想文化、法律指导思想等各方面因素的影响，对明清时期会审制度发展完善、主要内容、适用效果及递演嬗变等情况作初步考察和简单评价。
第一部分 对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响的考察
一、对明代法律指导思想及采取会审制度初衷本意的考察
朱明王朝建立统治后，社会经济凋残，阶级矛盾尖锐。明王朝统治者在总结历史经验，特别是在吸取元朝亡国的历史教训中，形成了具有封建社会后期时代特点的“明刑弼教” 和“重典治国”及“明礼导民”原则相结合的立法指导思想。作为封建后期政治家及封建正统法律思想继承者的朱元璋在重视“重典治国”的极端重要性的同时，也深知礼在治理国家中的重要作用。封建正统法律思想的主要内容“明德慎罚”、“敬天保民”思想、阴阳五行学说及在灾荒或春生之际，对犯人应赦免，行刑应缓决等在“明礼导民”立法思想指导下在有明一代法制建设中得到进一步运用和体现。
建国之初，朱元璋就明确表示“礼法，国之纪纲。礼法立，则人志定，上下安。建国之初，此为先务。” ⑴治国重礼、礼法结合是朱元璋一以贯之的立法指导思想。明初统治者均礼法两手并用：“盖太祖…猛烈之诏，宽仁之治，相辅而行，未尝偏废。建文继体守文，专欲以仁义化民。” ⑵
明初“重典治吏”造成了“统治阶级内部官僚体系的混乱”使得“案牍积压”、“冤狱号号”，“明礼导民”立法指导思想又使得明初统治者十分注意加强司法审判和监督机制，以维持统治阶级所必需的法制秩序。
明太祖洪武十七年（1384年）“建三法司于太平门外钟山之阴，命之曰‘贯城’”。他下敕说：“贯索七星如贯珠，环而成象名‘天牢’，中虚则刑平……”。⑶“法天道置法司”的目的，就是要诸法司像“天道”一样虚而平，省刑薄罚，执法勿倾斜。明代刑部、大理寺及都察院三法司等中央司法机关的的职责设置发生了较大的变化，明初宰相制度废除后，刑部地位提高成为中央主审机关、大理寺由唐宋时期的主审机关变为慎刑机关，掌驳正，审谳平反、都察院职掌纠察。
这在一定程度上体现了三法司职权的分工和制约的特点，同时也表明明统治者对司法审判和监督机制的重视，对案狱审理的慎重和对刑罚处置的缓决，同时也是明统治者“慎刑”思想的体现。
二、对清代法律指导思想及采取会审制度初衷的考察
清代是中国封建社会的最后一个王朝。在政治法律方面，清代继承了汉唐宋明等历代封建制度的主干，并有所发展，其典章规范、法律制度相当成熟和发达完备。
清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
清统治者非常重视秋审等会审方式。强调会审的“中”和“平”。雍正二年，在谈到秋审时，雍正说：“朕惟明刑所以弼教，君德期于好生，从来帝王于用刑之际，法虽一定，而以本宽仁” ⑷就是“以宽仁之心去行严格之法”，在这种指导思想下，做到凡情有一线可原者即入缓决。乾隆帝对此也曾指示要施“法外之仁”“以昭慎重”，并一再申明，秋审要“寓宽于严，执法才可平允”，并以此来向民众宣示皇帝的“好生之德”。⑸中国古代法制即有“严刑峻法”的传统，同时还有“明德慎罚”和“恤刑”的传统。历史的发展，使封建统治者选择了“德主刑辅”的方针，古代法制的这两种传统彼此融合。历代死刑复核、录囚制度就体现了传统法制的这种特点。
会审制度，渊源于汉代始行的“录囚制度”，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。明清时期的会审制度，尤其是清代的秋审制度可以说是中国传统法制这种特点发展的最好体现和最完备、最成熟的形式。
通过对明清时期法律指导思想及实施会审制度的初衷本意的考察，我们可以得知，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分 明清会审制度的主要内容
明代会审制度是历代录囚制度的发展。明代在唐宋法律的基础上，形成了一套比较齐备的会审制度。清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
为了加强皇帝对司法权的控制，保证法的统一适用，并对司法机关的活动予以监督，明代法律规定，需要复审的案件，由三法司负责进行，各地逐级上报至京。同时，沿用历代的录囚之制，由皇帝自己或派官吏向囚犯讯察决狱等情况。
由此，随着维护皇权，加强极度中央集权统治的需要，有明一代以来的明清时期，形成了一套体系完备的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度，且会审制度日趋系统和完善。
一、有明一代主要会审制度的内容
明代会审始于明太祖洪武年间（公元1368年－1398年），定于明宪宗成化年间（公元1465年－1487年）。有明一代的会审制度主要有“三司会审”、“会官审录（1397年）”、“九卿圆审”、“热审（1404年）”、“朝审（1459年）”、“大审（1481年）”等。
清承袭明制，会审情形甚多，大多成为制度。清代基本会审制度有“三司会审”、“小三司会审”、“王大臣九卿会审”、“热审”、“朝审”等。
1、三司会审　　是在唐代“三司推事”（“三司推事”是唐宋以来，对刑部、大理寺、御史台共同参与司法审判活动的概括）基础上发展形成的。明代正式确立“三法司”的体制。明洪武十七年（1384年），因明太祖下令“议狱者一归于法司”而得名。明清时期，重案、疑案或亟须重新审理的重案时，由刑部尚书、大理寺卿、都察院左都御史三法司长官会同审理，并将审理结果奏报皇帝，进行最后裁决。
2、小三司会审　　指三法司堂上官的属官包括监察御史、刑部主事、大理寺寺正等会审案件，这种会审因与三法司会审相比，案件性质较轻，官员级别较低，因而称为“小三司会审”。明嘉靖十三年定制。御史代表皇帝行使重案的复审权。凡是各省府录罪囚，都由皇帝下诏指定御史负责进行会审，并具报皇帝。
3、会官审录 明初有“会官审录”的措施。“会官审录之制，定于洪武三十年（公元1397年）”。霜降后审录刑部狱在押囚犯。参加“会官审录”机构和人员包括三法司、五军都督府、九卿、科道、锦衣卫等行政部门官员和宦官组织等。
4、热审　　始于明成祖永乐二年（公元1404年），成祖谕三法司官“天气向热，狱囚淹久，令五府、六部、六科给事中协同疏决，死罪狱成，秋后处决；轻罪随即决遣；有未能决者，令出狱听候。”⑹但未形成制度，仅“止决遣轻罪”。⑺正统十四年，命内臣一员会同三法司堂上官，会审见监听决罪囚，情重者，类奏处置，以后形成制度。“每年小满后十余日，司礼监传旨下刑部，会同都察院、锦衣卫复将节年钦恤事宜题请。通行南京法司，一体照例，审拟具奏。”⑻由此可见，热审即由刑部依旨，会同都察院、锦衣卫等在每年农历小满后十余日对囚犯进行审理，由宦官和两京法司负责进行，并经皇帝批准减免刑罚的制度。其目的在于暑热之季，及时疏理牢狱，轻罪审决后执行，未能审决的，令出狱听候。热审先行于北京，后并行于南京，并推及京师外地。“其在外审录，亦依此制。”⑼
明代热审，因由代表皇帝主持并监督专案法庭的审判及热审、录囚等审判的宦官参与，而成为独具明代特色的宦官干政的典型表现形式。宦官司法导致明代中后期司法严重紊乱，为害深重，且直到明亡才告结束，成为明朝司法黑暗专横的主要原因
5、朝审　　是由三法司长官会同公、侯、伯等高官，在每年霜降之后对在京师刑部狱的大案重囚进行审理、复核的制度。其特点是定期审理。被审录的囚犯分为“有词不服”、“情罪有可疑”、“情真罪当”等情形，分别处理。这就是最初的朝审。
明英宗天顺三年（1459年）正式确立了朝审制度，据《明史．刑法志》载：“天顺三年令每岁霜降后，三法司同公、侯、伯会审重囚，谓之‘朝审’，历朝遂遵行之。”
明代的朝审是审录在京罪囚，从英宗天顺三年（1459年）起，每年一次，成为定例。⑽
6、大审　　是皇帝委派太监会同三法司官员对在押犯人进行复核审理的恤刑制度。正统十四年夏，令太监金英“理刑部、都察院狱囚，筑坛大理寺。英中坐，尚书以下左右列坐。自是六年一审录，制皆如此。”⑾
明宪宗成化十七年，命司礼监会同三法司堂上官于大理寺审录，谓之大审。自此定例。
其审录对象主要是累诉冤枉的囚犯。审录结果，轻罪宥还，重罪、疑难案件仍要具疏上请，由皇帝决定如何处置。
大审制度创立于宪宗成化年间。以后每5年大审一次成为定制。因其审判原则和方式与热审相似，因此，《明会典》又称为“五年热审”。由于大审是由皇帝委派的太监主持，所以它是明代宦官干预司法的典型表现。
7、九卿圆审　　是明清重要的特别复审制度。是对三法司审判的重大疑难案件的死刑囚犯，经审判后二次翻供不服者进行的特别审判。则由皇帝指定“九卿”即六部尚书、大理寺卿、左都御使、通政使等九个中央政府机关的首脑来联合审判，故名“圆审” ，又称“九卿会审。
山东省青岛市政府


青岛市关于化肥、农药、农膜实行专营的暂行规定
市政府

第一章　总　　则

第一条　为整顿农用生产资料流通秩序，制止多头插手倒买倒卖，解决市场、价格混乱的问题，维护农民的利益，促进农村商品经济的发展，根据国务院《关于化肥、农药、农膜实行专营的决定》和山东省政府《关于化肥、农药、农膜实行专营的具体规定的通知》，结合本市实际情况
，制定本规定。

第二条　凡在本市区域内经营化肥、农药、农膜的单位和个人，均应遵守本规定。

第三条　化肥、农药、农膜均由供销社所属的农业生产资料部门和基层供销社专营，其他部门、单位和个人（除地产化肥超计划生产部分按规定自销外），一律不准经营。过去工商行政管理部门所发给非专营单位经营化肥、农药、农膜的营业执照，应当变更或吊销。

第四条　由市政府分管秘书长牵头，市经委、计委、财贸办公室、农业办公室、化石工业公司、二轻局、农业局、财政局、物价局、工商局、农业银行、供销社等部门参加，组成农业生产资料专营协调小组，负责研究协调化肥、农药、农膜生产、经营中的问题。各县（市）、区也要成
立相应的组织。

第五条　各有关部门和单位，都要坚持为农业服务的宗旨。生产企业，必须按计划生产供应化肥、农药、农膜；计划、物资、石油、化工、电力、交通运输等部门，对有“生产许可证”的化肥、农药、农膜生产企业，要切实做好物资、电力供应工作；专营部门，要加强管理，减少环节
，及时均衡地组织化肥、农药、农膜的收购、供应。

第二章　专营渠道

第六条　凡纳入统一分配计划的化肥、农药、农膜（含市外汇进口原料加工的部分），均由专营部门按计划收购。地产化肥超计划生产的部分，由当地专营部门与工厂合同定购或联销、代销，也可由工厂直接销售给农民使用。

第七条　县以下（不含县）基层农业技术推广单位结合技术服务所需的少量化肥、农药、农膜，由专营部门按计划供应，只能有偿转让给农民，不准进行商业经营，有些农药小品种，基层供销社可委托基层农业推广单位代销。

第八条　外贸部门自身进口的化肥，用于扶持出口基地生产和换购出口商品的部分，由外贸部门管理使用，但不准搞商业经营；其余部分，按规定交市农业生产资料公司统一经营。

第九条　城市园林、公用事业以及部队、粮库、居民卫生所需的农药，均由当地专营部门按计划供应。

第十条　工业原料用肥，由农业生产资料公司按计委下达的计划，统一调拨供应。

第十一条　为解决化肥缺口，鼓励非专营部门到省外协作组织化肥，但要由专营部门经营，并付给联系者相应的手续费。经营中发生的价差，由当地政府有关部门协调解决。

第十二条　市内外的化肥、农药、农膜余缺调剂，由各级专营部门负责；调剂有余的，允许生产企业销往市外的专营部门或使用单位。
生产企业串换原材料所需的化肥、农药、农膜，由其主管部门报市计委审定。
凡销往市外的化肥、农药、农膜，一律由市农业生产资料公司签证，并通知当地工商行政管理部门。不经签证，交通部门不予承运，银行不予结算。

第三章　计划管理

第十三条　市集中掌握的化肥、农药、农膜的生产、收购、进出口（含原料）和分配，作为指令性计划，由计划部门逐级下达；优质化肥、农药、农膜实行统一分配的品种，按省的有关规定执行。
非统配农药，市列指导性计划，其生产、收购、分配，由各县（市）、区自行安排，产品由当地专营部门与工厂实行合同定购或联销、代销。
第十四条　地产化肥纳入地方计划统一分配，实行市、县（市、区）两级管理。对市和各县（市、区）化肥厂生产的化肥，由市计委下达分配计划，县（市）、区计委根据当地需要，按耕地面积和粮、棉、油定购任务等逐级进行计划分配，再由基层供销社按照当地政府规定的分配标准
，凭证（票）供应到户。

第十五条　本市地方外汇进口的农药（含中间体），由市计委会同农业办公室、供销社、化石工业公司等部门，研究提出分配计划。
农药生产企业要根据市计委的分配计划与市、县（市）、区农业生产资料公司签订供货合同。

第十六条　纳入市计划分配的农药、农膜，其生产所需的化工原材料（包括国家、省计划分配和地方外汇进口的原料），由市计委纳入物资计划，戴帽下达，优先供应。

第十七条　统配农药、农膜要重点照顾粮、棉、菜、果的生产。有关部门要制定相应的供应办法，确保其用在农业生产上。

第十八条　粮、棉、油挂钩的奖售化肥及其他专项用肥，专营部门要按计划及时调拨，如数兑现，严禁截留或挪用。要确保按市规定的供应范围和标准，由基层供销社凭票供应到户。

第十九条　乡镇政府、村民委员会要将挂钩奖售的标准、零售价格和各村、户应分配的化肥的品种、数量张榜公布。

第二十条　科研单位、国营农场、良种场、园艺场、畜牧场等单位生产所需的化肥、农药、农膜，由当地计划部门会同市农业办公室安排，专营部门负责供应。

第二十一条　本市的救灾化肥、农药，由市供销社按计委的通知调拨，其它部门和单位无权动用，这类化肥、农药的储备任务，由市农业生产资料公司承担；储备数量由市计委、财贸办公室、农业办公室、农业局、财政局、农业银行、供销社共同研究确定；储备基金由市农业银行纳入
信货规模；储备费用由市财政解决。

第二十二条　计划内的化肥、农药、农膜，其经营所需的资金，由农业银行纳入信贷规模，予以保证。

第二十三条　地方外汇进口的化肥和纳入市统一分配的优质化肥，其定价高于省定综合价部分的差额，由市研究解决。

第二十四条　县（市）、区农业生产资料公司和基层供销社建立农药经营风险基金制度。风险基金按农药销售额的千分之五税前提取，用于处理农药失效报废、减效降价等损失，专户储存，专款专用。

第四章　价格管理

第二十五条　在市统一分配的化肥、农药、农膜中，属省统一分配的品种，执行省　定统一（综合）零售价；非统配品种农药，属省管价的品种，仍执行省物价部门核定的价格。其他品种的出厂价和综合零售价，由市物价部门核定。

第二十六条　物价部门根据化肥、农药、农膜的出厂价、进口价和计划外同品种的进价，加权平均制定综合平均零售价，原则上一年核定一次。
粮、棉、油挂钩奖售的化肥，仍按现行平价执行。

第二十七条　地产化肥和非统配计划品种（省管价的除外）的农药，由市物价部门根据计划内、外原材料的综合成本和合理的利润率，分品种核定出厂价、零售价和综合零售价。

第二十八条　城市园林、公用事业以及部队、粮库等所需的农药，执行综合零售价；城市居民卫生用药，由专营单位供货给当地医药批发单位，执行对县公司的调拨价。

第二十九条　基层农业技术推广单位，结合技术服务所用的少量化肥、农药、农膜，从县农业生产资料公司进货的，执行对基层社会的调拨价；从基层供销社进货的，按零售价倒扣百分之一点五执行。
专营单位委托代销的农药小品种，主要是非统配品种，按百分之三付给代销手续费。

第三十条　生产企业和批发单位都不得以零售价格向经营单位销售农业生产资料。地方小化肥厂超产部分直接销售给农民使用的化肥，农民到厂购买的执行出厂价（加收零售价和综合零售价价差）；生产企业送货到村、供应到户的执行综合零售价。

第三十一条　各级专营单位一九八八年底库存的高价购入的化肥、农药、农膜，经市、县农业生产资料公司审查同意后，执行综合零售价，价差由市、县研究解决。
非专营单位一九八八年底库存的化肥、农药、农膜，由物价部门和专营单位审查，符合国家规定标准的统配品种，按综合零售价倒扣百分之四，非统配品种按市物价部门核定的零售价倒扣百分之四，交当地专营单位。

第三十二条　建立化肥、农药、农膜调剂基金制度。由于生产、进口数量和价格变动而发生的虚盈虚亏，其差额要单独记帐，滚动使用，不准挪用。

第五章　奖惩

第三十三条　各级工商、物价等监督检查部门要加强对化肥、农药、农膜生产和专营单位的监督管理。
任何单位和个人均有权对违反本规定的行为进行检举揭发。对检举揭发或协助查处违法行为有功的人员，应给予奖励；对检举揭发人员进行打击报复的，要依法追究法律责任。

第三十四条　对非专营单位违反本规定擅自经营化肥、农药、农膜的，责令其停止非法经营活动，没收全部非法收入，并处以罚款。

第三十五条　对没有“生产许可证”仍从事化肥、农药、农膜生产的企业，由工商行政管理部门限令停产。
对制造和经营假劣化肥、农药或进行化肥、农药、农膜投机倒把活动的，由工商行政管理部门没收其非法收入并按其非法收入的一至十倍处以罚款，情节严重触犯刑律的，由司法部门依法追究刑事责任。

第三十六条　化肥、农药、农膜的生产企业和专营单位要严格执行物价部门核定的出厂价、零售价和综合零售价。对高出规定价格出售的，要没收其非法收入，并处以罚款。情节严重的，要吊销其“生产许可证”和营业执照，并追究其负责人和主要责任人的法律责任。

第三十七条　化肥、农药、农膜的生产企业和专营单位必须严格履行购销合同。违约方必须向对方偿付违约金，造成损失超过违约金的，要赔偿全部损失。

第三十八条　生产企业和专营单位违反本规定，有下列情况之一的，酌情给予批评教育或处以罚款：
1．违反供应政策，影响统一分配计划供应的；
2．擅自挪用、截留计划内农业生产资料的；
3．人为地影响农业生产资料商品按期供货，贻误农时的。

第六章　附　　则

第三十九条　本规定由市财贸办公室负责解释。

第四十条　本规定自一九八九年一月一日起施行。过去有关政策规定同本规定有抵触的，均按本规定执行。



1988年12月30日