国家外汇管理局


关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知


　　《银行执行外汇管理规定情况考核办法》自2009年8月1日正式实施以来，在激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营方面起到了良好效果。为进一步推进考核工作的顺利开展，提高考核工作的科学性和公平性，国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订（见附件，以下简称《办法》）。现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
三、本通知下发之日起，《国家外汇管理局关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核办法>的通知》（汇发[2009]33号）废止。2010年度银行执行外汇管理规定情况考核工作依照本《办法》相关规定办理。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402129（综合司），010-68402464（国际收支司），010-68402280（经常项目司），010-68402366（资本项目司），010-68402361（管理检查司）。
特此通知。


附件一：考核办法-正文
附件：
银行执行外汇管理规定情况考核办法
第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，提升外汇管理工作有效性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。
第四条 考核内容及分值：
（一）合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：
1.业务合规，共60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
2.数据质量，共30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
3.内控制度及其他，共10分。考核银行内控制度建立情况、监督执行情况，对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，以及检查情况。此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。
（二）风险性考核指标，考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果，共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核，不作为对银行分支机构的考核内容。
（三）总行单独考核指标，考核管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同）的业务，共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
（四）附加项目，考核仅由部分银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。附加项目分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（见附表1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。
第六条 对于现场检查发现的违规问题，外汇检查部门应在银行确认后及时通知考核工作小组，由考核工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当年度的考核成绩。
判定的标准为：考核期内以及考核期上一年度发生的违规问题，计入该银行当年度的考核成绩，同一违规问题不重复录入；其他年度发生的违规问题，不计入当年的考核成绩。
第七条 对于银行没有开办相应业务的考核指标（含风险性指标和总行单独考核指标），不予考核。为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时，该考核项目的得分按照同一地区内其他开办此项业务的银行在该项目上的平均分予以调整。
开办业务的判定标准为：取得业务资格的，认定为该业务已开办；未取得业务资格的，则认定为该业务未开办。
第八条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
（一）政策性银行和全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行由国家外汇管理局负责。
（二）上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
（三）外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。
第九条 银行考核成绩的计算汇总：
（一）单项考核指标得分的计算。
银行单项考核指标得分=
下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……
下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……
对于上级管辖行和下级行共有的考核指标，将上级管辖行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。
（二）业务合规项下考核指标得分的调整。调整方法为：以考核期辖内银行平均国际收支申报笔数同各银行国际收支申报笔数之比确定调整系数，最高为4，最低为0.25。银行业务合规项下考核指标最终所扣分数=原始所扣分数×调整系数。
（三）最终考核得分的计算。
银行全行最终考核得分= 银行全行各单项指标得分（总行单独考核指标除外）×80%+总行单独考核指标得分+风险性考核指标得分
若银行的总行不在辖内，则将调整后的单项考核指标得分之和作为该银行在辖内最终考核得分。
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第十条 外汇局根据银行最终考核得分，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定综合情况形成整体评估报告。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部应于每年1月31日前，通过银行执行外汇管理规定情况考核系统完成辖内银行考核业务记录的录入、计算和提交工作，并于3月1日前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。评估报告应包括但不限于以下内容：辖内银行执行外汇管理规定的基本情况（报表格式见附表2、附表3），对辖内银行执行外汇管理规定情况的整体评估，考核反映的主要问题。
第十一条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以公布。
外汇局综合考虑银行考核结果和评定等级对银行进行监管。
第十二条 外汇局对银行进行考核，应及时将考核信息录入国家外汇管理局银行执行外汇管理规定情况考核系统，同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。
第十三条 外汇局应在每个考核年度中期，向辖内银行通报考核中发现的问题，督促银行整改。
第十四条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十五条 新开设的银行自下一年度起参加考核。
第十六条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十七条 本办法自2010年8月1日起实施。
附表：
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准
2、银行执行外汇管理规定情况考核明细表
3、银行执行外汇管理规定情况考核汇总表



附件二：考核办法-附表1
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133149410.doc

附件三：考核办法-附表2-附表3
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133224059.doc

江苏省南京市建委


南京市城市建设档案管理暂行办法
市建委

第一章 总则
第一条 为加强城市建设档案（以下简称城建档案）的管理，根据国家《科学技术档案工作条例》和省有关规定，特制订本办法。
城建档案是城市建设的规划、计划、设计、施工、管理和科研活动中形成的应当归档保存的技术文件，是城市建设的历史与现状的真实记录，是规划、建设和管理城市的重要依据。
凡在南京地区产生城建档案的单位，均应遵照本办法的规定。
第二条 根据国家按专业统一管理档案的原则，全市建立以市城建档案馆为中心，有城建档案的单位为基础的管理网络，实行统一部署，分级管理。
第三条 市城建档案馆是全市城建档案的主管机构和存储中心。它的基本任务是：
一、接收和管理全市重要的城建档案；
二、指导、检查有关档案业务；
三、开展城建档案的利用与咨询服务；
四、汇编、出版有关资料。
第四条 产生城建档案的单位，应视任务大小，设置由总工程师或技术负责人领导的档案室或配备专（兼）职档案人员，收集和管理本单位的城建档案。有关的主管局、公司应有分工管理城建档案的职能部门，各县、区应设置城建档案室，接收和管理所辖范围内的城建档案。
第五条 从事城建档案工作的人员，应具有有关技术专业和档案专业的知识。对合格者，应按国家规定授予相应的专业职称，保证他们的工作岗位相对稳定。

第二章 城建档案的形成与归档
第六条 产生城建档案的单位，应把设计、施工等技术资料的形成、积累、整理、归档和保管等工作纳入基本建设管理程序和技术管理制度，列为有关人员的职责。
第七条 归档的档案资料必须完整、准确、系统，做到纸质优良，图样清晰，密级和保管期限明确，并有技术负责人审核签字。
第八条 凡属下列范围的城建档案，应向市城建档案馆无偿报送一份：
一、勘察测量方面：全市和局部地区的地持构造、工程地质、水文地质的综合成果；等级控制、摄影测量、综合管网测量的成果；小于一比五千比例的地形图，各种编绘图籍等。
二、城市规划方面：历史沿革、地名、经济、资源、人口、测绘、地质、地震、水文、气象等城市规划基础资料；全市和局部地区及各城镇的总体规划、分区规划、专业规划、详细规划的现状图，规划成果和有关资料。
三、城市建设管理方面：有关城建工作的方针、政策、法规、计划、统计资料；建设用地及工程执照的有关资料。
四、市政、水利方面：
干道、广场、沿干道及其它直径五百毫米以上的下水道、污水处理场、大中型桥梁、隧道、水闸、泵站、河湖整治等工程设施的有关资料和竣工图。
五、公用事业方面：城市给水净水厂、储水库、增压站，煤制气厂及煤气柜、液化气储灌场站，发电厂、地区变电所，市区和长途有线电信中心枢纽及分支枢纽，无线电信、广播、电视中心及其收发电台（站），公共交通停车场、保养站、整流站，路灯控制中心，区级以上环境卫生设
施，以及上述各专业的架空线路和地下管线（给水管道在直径三百毫米以上、架空输电线路在三十五千伏以上、地下输电电缆在十千伏以上）等工程设施的有关资料和竣工图。
六、交通运输方面：三级以上公路（包括沿线大中型桥梁）及市级以上客货运站（场），铁路干、支线及主要站（场），长江及内河港口陆域、水域的主要设施，航空站、场等工程设施的有关资料和竣工图。
七、房屋建筑方面：各种建筑群体（包括大中型企业、住宅小区）的总平面布置的有关资料，高度超过二十四米（住宅为十层以上），或面积超过四千平方米的六层以上建筑，以及其他重要公共建筑的竣工图。
八、名胜古迹、园林绿化方面：市级以上的文物古迹、古树名木、古建筑及其它有保留价值的建筑物、构筑物的有关资料，公园绿化工程的总平面布置及重要设施的有关资料及竣工图。
九、环境保护方面：属全市或地区性和产生污染的大中型企事业单位及其附近范围的环境质量调查、评价资料，以及环境保护设施的竣工图。
十、人民防空方面：五级以上人防设施的有关资料和竣工图。
十一、经市级以上主管机关正式组织鉴定或研究通过的城建科研成果、创造发明、技术革新资料；有关单位编写的城市建设史、发展史等汇编资料。
十二、中华人民共和国成立以前的上述范围城建档案。

第三章 竣工图的编报
第九条 竣工图是基建工程技术档案中极为重要的组成部分。建设单位应按原国家建委《关于编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定》，负责组织施工、设计单位或其他技术力量在建设过程中认真积累、汇总竣工资料，编制出准确的竣工图。凡竣工资料不完整的工程不能验收，更不
得列为全优工程。
工程竣工验收时，应有本单位的科技档案部门参加。属城建档案馆接受档案的工程项目，建设单位应通知市城建档案馆派员参加。
第十条 竣工图由施工单位负责编制，建设单位负责报送。双方在签订工程合同时，应写明编制竣工图各自所承担的仅利、义务和编制要求。凡符合本办法第八条规定，需向市城建档案馆报送竣工图的，建设单位在领取执照时应交纳工程造价的百分之一或百分之三（地上部分百分之一
，地下部分百分之三，最高不超过五万元）作为编制竣工图的保证金。竣工图报送后，保证金如数退还。逾期六个月不报竣工图的，市城建档案馆可将保证金用作该项工程竣工图的编制经费，施工单位应密切配合。
第十一条 竣工图的形成可视不同情况分别处理：不变更原设计的，利用原设计图；变更较小的，凭变更通知在原设计图上用绘图墨水修改；变更较大的，应重新绘制。以上不同形式，均需由施工单位技术负责人在图纸上签字，并加盖“竣工图”标志。
第十二条 为保持竣工图与现状相符，凡因扩建、改建和维修而变更或废弃原工程设施的，均应同时变更竣工图。
对无竣工图的重要工程，有关单位应组织力量补测、补绘，特别是重点工程设施的关键部分以及地下管线，应尽快补齐。
以上变更和补编的竣工图，需市城建档案馆保管的，由工程设施的管理单位在三个月内负责报送。

第四章 城建档案的保管与利用
第十三条 各级城建档案部门应按国家保密制度规定，对城建档案确定密级，并进行科学的分类、编目，及配置必要的检索工具和制定完善的借阅制度，做到既确保档案的安全，又使档案得到有效的利用。
第十四条 根据档案的 要程度和保存价值，按永久、长期、定期三类确定档案的保管期限，并按期做好鉴定工作，把失去利用价值的档案剔除销毁。销毁档案，须造具清册，经单位领导审查，并上报主管机关批准后方可销毁。
第十五条 必须做好城建档案的保管工作，各尖有安全存放城建档案的库房和设备，库房应保持适宜的湿度、温度，并备有防火、防盗、防晒、防潮、防蛀、防尘等设施。
第十六条 积极开展档案的利用工作，及时为城市建设的各项工作服务。
凡获准专利或有偿转让的勘测、设计、科研成果等，原则上由产生单位按照保密及有关规定自行处理。
第十七条 凡单位撤销、变动或工程停建、缓建，其档案应妥善保管，并及时移交接受单位或上级主管部门。

第五章 附则
第十八条 市城建档案馆和各县、区档案室及产生城建档案的单位，可根据本办法的规定，制定实施细则和具体管理制度。
第十九条 本办法自发布之日起施行。过去有关规定与本办法有抵触的，以本办法为准。



1986年1月28日