中国银行


中国银行关于落实“三防一保”加强对联行工作管理的通知
中国银行


各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行：
根据公安部通报，近来在金融系统接连发生诈骗、盗窃、抢劫等刑事案件，使国家财产及员工人身安全受到严重危害。最近总行《关于加强“三防一保”工作的紧急通知》已于12月9日以中机电（94）203号发电各行。为了落实总行上述通知精神，特别是在元旦、春节两节期间
，严防不法分子乘机作案，保障联行资金安全。现就有关加强联行管理工作特再重申如下：
一、加强内部控制，健全监督机制
联行往来制度中明确规定：联行报单、联行章、联行密押必须要实行“三人分管”。联行报单为重要空白凭证，必须要由专人保管，应建立报单领用销号登记簿，采取每日使用后逐笔销号办法，由领用人、使用人签章证明。对于作废的报单，应加盖“作废”戳记后，作为当日联行科目
有关传票的附件或单独装订保管，不得撕毁或丢弃。联行章由专人严加保管锁牢，做到用时取出，用后立即锁入保险柜中，不得随意搁置。联行密押严禁抄录、复印，一旦发生泄密，应立即报告上级行，由上级行主管行决定是否更换新的密押。分管密押的人员应相对稳定，以免知道密押的
人过多。应建立重要凭证、章押临时交接登记簿，交接时要有移交人、接管人和监交人的签章证明，鉴于联行工作的特殊性和安全性，各行应配备足够的联行人员，保证有效的内部控制的实施。各行处不能以任何借口，而发生一人兼顾多项联行工作的违章操作现象，严格执行业务分工的有

关规定，发挥内部制约作用。
二、严格执行有关联行业务的各项规章制度
1．必须坚持复核制度。每笔业务必须经经办、复核两人或两人以上人员签章。业务量较多的行，应设置专职复核人员，业务量较少的行，亦应设置兼职复核员，坚持当日结帐，总分核对，由会计主管签章证明。
2．正确执行联行章、联行密押的使用规定。加盖联行章，应使用印泥，力求盖印清晰，颜色鲜明，管章人员必须清楚联行章的使用范围。管押人员必须清楚密押的编制范围和编押起点，特别注意：凡收款人为私人的邮划贷报，使用字号为个体工商号的长城卡异地转存款业务，一律应
加编密押。收报行对上述报单漏编密押的，一律不得解付。
3．重申银发〔1987〕115号文的规定：各级行在办理电报汇款业务时，应与所在地邮电局建立固定的业务关系，银行向邮电局交送汇款电报和联行信件应固定专人，并制发交发汇款电报的专用证件。银行办理汇款电报使用“Ｋ”报类，汇入行收到邮电局投送的汇款电报时，必
须加强对电报的审核工作，发现汇款电不是“Ｋ”字报单，不得解付。
4．对补制全国联行报单（包括人民币报单）的规定如下：
（1）收报行在经过认真查找之后，证实确未收到电报时，经主管会计负责人同意，可要求发报行重发电报。未收到邮划报单的，须先查询发报行是否确已发出，以及发出的日期和挂号信号码，待收到回复后，根据发报行提供的日期和挂号信号码查看保存的收信记录单，如确未收到该
挂号信，应告知发报行向邮局查询，如已收到该挂号信则应认真核实报单笔数与信封封面所登记的笔数是否相符，检查信封内是否有遗漏报单。经过查找仍未找到报单的，应用信函说明详细情况，经主管会计负责人签字后寄发报行。
（2）发报行接到其他行处要求补发电划报单的查询书或电报时，先翻查卡片帐，证实确系本行发往该行的电划报单，再查清电报是否漏发、误发，如为漏发或虽未漏发，但收报行确实没有收到，可根据原电稿留底重发，同时在电文开头注明“应你行要求补发×月×日电报”字样。在
补发报的卡片帐上注明“已于×月×日重发电报”，并把收报行要求补发的电报查询粘在卡片联后面。
（3）发报行收到要求补制邮划报单副本的信函，经审核是否有主管负责人的签字，查找报单下落的过程是否已清楚，经过审核，确实需要补制邮划报单的则根据卡片帐重新填制邮划报单一至三联及附件，将报单号码改为原报单号码，在原卡片帐联上注明“×月×日已补制单付本”，
并把收报行要求补制报单的信函粘在原卡片联后面。补制的报单第一联写上“报单抄本，请勿重复”字样，加盖联行公章后寄收报行。
5．必须建立各种登记制度。
（1）联行报单领用销号登记簿。
（2）联行密押代号表使用保管登记簿。
（3）联行报单、章、押临时交接登记簿。
（4）联行文件传阅登记簿。
（5）联行来帐登记簿。
（6）查询查复登记簿。
三、加强联行检查，严禁违章操作
从联行发生的案件看，有章不循、违章操作，制约机制不落实是当前管理工作中的突出问题。联行作为一个重要部门，防止和降低差错率和发案率，除提高人员素质外，在对待业务尤其帐务工作中，要加强对实时性的有效检查，把联行工作视为重要的管理监督工作之一。首先各级领导
要充分重视，包括思想教育和人员素质的考查，提高联行人员的防范意识，发现事故苗头，必须及时解决，对有问题的人员要马上调离出联行重要岗位。其次联行检查的重点，除了按制度的要求检查外，还要注意在业务操作程序中发现问题，如“收报行收到电报后，应先抄制电划补充报单
后，再核押”；还有“发报行接到对方查询时，应调阅出原始的业务凭证或卡片帐为根据，再正确查复，而不能以收到的查询为依据，避免错上加错”。这些环节的疏漏，都有可能给我行带来不可挽回的损失。因此，凡工作程序不当的行处，必须马上纠正过来。
四、加强对帐监督，重视查询查复工作
联行对帐是检查联行往来帐项处理过程中是否存在问题的一项重要工作，是保证联行往来正常运行的中心环节。不论是全国联行往来，还是省辖联行往来，各级行处都必须充分重视联行销帐工作，尤其是对于未达帐项的查询查复工作，各级行处必须抓紧，不可忽视，不能以任何理由积
压联行报单不转帐。冲帐必须要有查询、查复书作为依据，按原报单号码填制与原会计分录相反方向的报单一至三联冲正，并注明“冲×月×日重复报单”字样。联行往来中的差错处理，原则上由上级帐务监督行进行协调，由错误发生行进行冲正。对于销帐中发现的无头报单或非正常报单
，必须要引起警惕，及时清查。各级行处在处理查询查复工作中要认真负责，在规定期限内发生查而不复，互相推诿、扯皮或答复不负责任而造成后果的，要严肃处理。
几年来，对联行工作的管理，在各行处都有所加强。大部分分行都能按照总行的规定，由会计部门管联行，不仅是管理联行帐务工作，而且把对印、押章等工作的管理及汇差资金的检查监督等工作，都统一管理起来，使“联行会计”其管理和监督的职能，得到应有的重视和加强，有利
于我们建立更严密的监督和制约机制，使防范联行案件的工作制度化、系统化。
以上重申各点，请各行迅速传达到基层行处、各级领导、每位经办人，并做到认认真真地落实。



1994年12月17日
国家食品药品监督管理局


关于实施医疗器械生产、经营企业监督管理办法有关问题的通知


国药管械[2000]170号


各省、自治区、直辖市药品监督管理局或医药管理部门：
　　根据《医疗器械监督管理条例》规定，对医疗器械生产、经营企业实行备案、审批制
度。这是一项涉及面广、政策性强的全新工作，是实施医疗器械监督管理的一项重要的基
础性工作。为此，我局于2000年4月10日颁布了《医疗器械生产企业监督管理办法》和
《医疗器械经营企业监督管理办法》（以下简称“两办法”）。各级药品监督管理部门要予以
高度重视，认真学习、领会、宣传“两办法”精神，结合本地区的实际，精心布置，周密
安排，把实施“两办法”这项工作做深、做细、做好。现将“两办法”实施中的有关问题
通知如下：

　　一、关于新开办的医疗器械生产或经营企业问题
　　《医疗器械监督管理条例》中规定，开办第二类、第三类医疗器械生产企业或经营企
业，应先经省、自治区、直辖市药品监督管理部门审查批准，并发给《医疗器械生产企业
许可证》或《医疗器械经营企业许可证》。无上述许可证的，工商行政管理部门不得发给营
业执照。2000年4月20日起，凡新开办上述生产或经营的企业，均须按此规定履行审批
办证手续。凡2000年4月20日（含当日）以后领取到具有医疗器械生产或经营业务范围
营业执照的企业，如不具有依据“两办法”审批发放的上述许可证，或许可证的发放日期
在营业执照的发放日期之后，均不符合《医疗器械监督管理条例》的规定，其营业执照中
的医疗器械生产或经营业务范围不能视为合法生产或经营的凭证。新开办第一类医疗器械
生产或经营企业，须办理备案手续，取得有效备案表。

　　二、关于“两办法”实施前已开办的医疗器械生产或经营企业问题
　　凡2000年4月20日（不合当日）以前已在工商行政管理部门取得具有医疗器械生产
或经营业务范围的营业执照的企业，须按照“两办法”的规定，补办相应的医疗器械生产
或经营资格的备案或审批发许可证的手续。对此类企业的申请，受理日期到2000年10月
20日截止。备案及审批发证工作应于2000年12月31日前全部完成。在此期间，凡未收
到审查不合格通知的企业，仍可按营业执照中规定的医疗器械业务范围，从事生产或经营。
审查时，具有下列条件之一的，可以豁免企业现场检查：
　　（一）已获得ISO9000质量体系认证证书的医疗器械生产或经营企业；
　　（二）已通过国家药品监督管理局组织的企业质量体系考核的生产企业；
　　（三）已拥有获得准产注册证产品的生产企业；
　　（四）已获得产品生产许可证的生产企业（对实施产品生产许可证管理的产品）。
　　对于审查中发现不符合“两办法”中的资格条件的企业，各地药品监督管理部门须及
时向企业发出驳回申请的通知，并告知相应的工商行政管理部门。

　　三、关于企业资格认可实施细则问题
　　请各地根据“两办法”中对企业开办条件的规定，抓紧研究制定企业资格认可实施细
则，规范审批程序，并于2000年7月10日前将实施细则报我局备案，方可颁布执行。
　　对于因企业资格认可实施细则尚未颁布而无法审批且已受理申请的，凡属2000年4月
20日以后新开办的企业，须告企业暂缓审批，待实施细则颁布执行后，实施审批；凡属2000
年4月20日以前已合法生产或经营的企业，按本通知第二条，仍可继续从事生产或经营。

　　四、关于需要特殊管理的医疗器械品种的企业资格审批问题
　　（一）根据《工商投资领域制止重复建设目录》（国家经济贸易委员会第14号令）第
83、84、85项的规定，制止重复建设一次性注射器、一次性输液器和一次性输血器生产项
目。对上述产品已实行产品生产许可证的特殊管理，各省级药品监督管理部门不得受理1999
年9月1日以后新建或转产企业的《医疗器械生产企业许可证》的申请，不得发放《医疗
器械生产企业许可证》。对在此之前已取得产品生产许可证的生产企业，应补办《医疗器械
生产企业许可证》。补办企业许可证时，除应持有工商行政管理部门核发的营业执照外，还
应持有国家主管部门核发的产品生产许可证和国家药品监督管理局核发的医疗器械注册
证。
　　（二）对仿真式性辅助器具的生产和经营，我局将专门制定管理办法，在此之前，各
地暂缓受理企业申请。

　　五、自2001年1月1日起，所有医疗器械生产、经营企业必须具有药品监督管理部门
颁发的许可证或备案表和工商行政管理部门颁发的营业执照，方可继续从事医疗器械的生
产或经营。

　　六、医疗器械生产企业、经营企业许可证和备案表由国家药品监督管理局统一印制。

　　七、各地须严格按“两办法”的规定实施审批。2000年12月31日以前，我局将对部
分地区进行检查，对于医疗器械生产和经营秩序整顿效果不明显的省份，将采取必要的措
施，包括收回已发放的许可证。

　　 国家药品监督管理局
　　 二OOO年四月二十八日