中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会



为了加强对证券、期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发［1995］22号）的精神和我国证券、期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以
下简称中国证监会）决定分期分批授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市证券、期货监管部门（以下简称地方监管部门）对证券、期货市场行使部分监管职责。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。
上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门应当维护上述机构的正常业务活动。
二、负责查处设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构以及前述机构的从业人员，证券、期货市场投资者（以下统称为被监管者）的有
关证券、期货违法、违规行为。
三、负责处理本行政区域内的有关证券、期货的信访投诉和举报，调解证券、期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
四、负责督促本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规和公司章程的规定完善公司组织机构，规范公司股东大会，协调政府有关部门与上市公司的关系。
五、地方监管部门查处违法、违规行为，需要对被监管者进行调查时，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料和其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
被调查当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料；调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料严格保守秘密。
调查时需要取得交易所及其所属登记结算机构的交易资料、股东资料的，除交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方监管部门报中国证监会决定。
六、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方监管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
七、被调查事件属于下列情况之一的，地方监管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方监管部门查处：
（一）被调查事件所涉及金额在300万元（含，下同）以上的；
（二）需处以20万元以上罚款的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方监管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方监管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
八、被授权的省会城市地方监管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
九、地方监管部门应当按照中国证监会的要求报告有关证券、期货市场执法情况的信息和统计资料。
十、被处罚单位或者个人不服地方监管部门的处罚，可以向中国证监会申诉；中国证监会对地方监管部门不符合法律、法规、规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
被授权的地方监管部门应当按照本通知的要求认真履行监管职责，建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券、期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券、期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力，廉洁自律，杜绝一切腐
败现象，使监管工作上一个新台阶。
被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议，请及时报中国证监会。
被授权名单另行发布。



1996年3月21日
山西省朔州市人民政府


关于加强煤矿安全供用电工作的通知

朔政发〔2006〕103号


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各县、区人民政府，市直各有关单位：
为切实做好煤矿安全供用电工作，杜绝煤矿发生安全事故，根据《煤矿安全规程》和山西省人民政府安全生产委员会办公室《关于加强煤矿安全供电若干规定的通知》（晋安办字〔2004〕21号）规定，结合我市煤矿安全供电和安全用电中存在的问题，现将有关事项通知如下：

一、单回路供电的煤矿和未按标准实现双回路供电的煤矿，尽快与供电部门联系，按照《煤矿安全规程》规定，建设双回路, 双回路之间安装可靠的机械或电气闭锁装置。双回路建设要由有资质的单位设计、施工。

二、为了确保煤矿在电网供电中断后和煤矿供电设施出现故障后不发生安全事故，各煤矿必须在2007年3月1日前配置能够满足保安负荷容量的备用电源(发电机)，并到供电部门备案，备用电源的容量必须满足通风、排水、人员提升以及井下瓦斯检测和监控等系统电力负荷的要求。备用电源的安装要符合《煤矿安全规程》的有关要求，备用电源与其它电源之间安装可靠的机械或电气闭锁装置，并通过煤矿有关监管部门的验收合格后方可投运。煤矿按要求配置自备电源的操作人员，操作人员必须经过培训合格。不配置备用电源的煤矿停产整顿。

三、煤矿企业要严格落实矿井停送电安全措施。矿井停电后要立即切断井下作业地点电源，停止作业，工作人员必须立即撤至安全地点，同时启动备用保安电源。矿井恢复供电后必须首先认真检查瓦斯，并采取可靠措施排放瓦斯。煤矿高低压下井线路必须采取加装失压保护装置的技术措施，防止电网供电后井下直接带电。

四、电气设备老化、无电气保护装置和保护装置存在问题的煤矿，煤矿要按《煤矿安全规程》有关规定建设高低压配电室，配置相关继电保护及安全自动装置，按时对电气设备进行检查，按周期由有资质的单位进行试验，并定期进行计算核对。

五、停产整顿和“六证一书”过期停产办证的煤矿，要停用正常生产使用的变压器，安装小容量变压器，只满足通风、排水的负荷要求。变压器容量由安监局、煤炭工业局确定，书面通知供电部门。不按要求更换变压器的煤矿，要停止供电。

六、煤矿企业要制定供电中断后的应急预案，要求全体矿工熟悉并进行预案的演练，确保矿工人身安全。

七、煤矿企业计划技改和采改时，应和供电部门沟通，便于供电部门提前规划、建设电网，便于电网的安全、可靠、合理、经济运行。

八、按照《电力供应与使用条例》规定，禁止任何单位向煤矿违法转供电，禁止煤矿向其它单位违法转供电。各县区组织电力管理部门和供电企业在2007年1月15日前通知违法转供电的煤矿和其它单位停止违法行为。

九、市、县政府确定的非法煤矿和依法关闭煤矿，县区政府必须书面通知供电部门中断供电、拆除供电部门产权范围内的供电设施，并组织、监督供电部门实施。供电部门要配合有关部门执行供电限制或中止对煤矿的供电。

十、各县区政府要加强计划用电工作，制定超计划限电序位和电网事故拉闸限电序位，制定在电网早高峰和晚高峰期间煤矿轮班生产计划，煤矿不得违反计划生产，对于违反轮班生产计划的煤矿，给予停电一周的处罚。


二○○六年十二月二十五日